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绪章绪论
论述证券从业证书在学生未来的职业生涯中的重要性
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●0.1证券从业证书的重要性
论述证券从业证书在学生未来的职业生涯中的重要性
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第一章金融市场体系
详细介绍了金融市场的概念、分类、功能以及它的重要性。讲述直接融资与间接融资的区别与联系。介绍了全球金融市场的形成及发展趋势，了解世界各地主要国家和地区经济市场结构和监管特征。
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●1.1金融市场概述
通过对金融市场的概念、分类、功能的掌握，了解了金融市场的重要性。理解直接融资与间接融资的概念、特点和分类，熟悉两者之间的区别，以及他们对金融市场的影响。
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●1.2全球金融市场
通过对全球金融市场的形成及发展趋势、国际资金的流动方式，了解全球金融体系的主要参加者和金融监督体系的主要组织者。了解世界各地主要国家和金融市场结构和金融监管特征。
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第二章中国的金融体系与多层次资本市场
本章的主要内容为中国金融市场的历史、现状及影响因素、金融中介机构体系的构成、中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。
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●2.1中国的金融体系
本节主要内容为中国金融市场的历史、现状及影响因素、金融中介机构体系构成、中央银行、货币乘数、货币政策工具。
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●2.2中国的多层次资本市场
投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场经济体系。我国的资本市场包括场内市场和场外市场。
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●2.3生于欺诈，死于造假
创业板上市公司可能退市的情形主要包括： 一是交易类强制退市； 二是财务类强制退市； 三是规范类强制退市等； 四是重大违法强制退市。
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第三章证券市场主体
介绍证券市场的各个参与主体的概念、特点、相互关系及相关管理规定。
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●3.1证券发行人
介绍证券市场融资活动的概念、方式及特征；证券发行人的概念和分类；直接融资的方式及特征；首次融资与再融资的途径；金融机构直接融资的特点。
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●3.2证券投资者
介绍证券市场投资者的概念、特点及分类；机构投资者的概念、特点及分类；机构投资者在金融市场中的作用；各类机构类投资者的概念、特点及分类；个人投资者的风险特征与投资者适当性。
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●3.3证券中介机构
介绍证券公司的定义、监管制度及具体要求、主要业务的种类及内容；证券服务机构的类别及应向监管部门备案的证券服务业务内容；证券金融公司的定位、业务及管理；证券服务机构的法律责任和市场准入。
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●3.4自律性组织
介绍证券交易所的定义、特征及主要职能、组织形式和发展历程；证券业协会的性质和宗旨、历史沿革、职责和自律管理职能。证券登记结算公司的设立条件与主要职能、登记结算制度。
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●3.5投资者保护机构
介绍证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责；投服中心设立的意义及职责与主要业务。
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●3.6证券市场监管机构
介绍证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；我国的证券市场的监管体系；国务院证券监督管理机构及其组成；《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
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●3.7中华民族复兴，证券市场相伴
从证券市场发展过程中探索到的经验和规律，对中国经济改革的其他方面提供有益的借鉴。
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第四章股票
介绍与股票相关的各种概念、类别、特点及相关要求和规定
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●4.1股票概述
介绍股票的定义、性质和特征、类别；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；普通股股东的权利和义务；优先股的定义、特征、意义；我国各种股份的概念。
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●4.2股票发行
介绍股票发行制度、审批制、核准制、注册制的概念与特征；保荐制度、承销制度的概念；新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；股票退市制度。
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●4.3股票交易
介绍证券交易原则和交易规则；融资融券交易的基本概念与操作；证券账户的种类、开立证券账户的基本原则和要求；委托指令的基本类别、内容、受理的手续和过程；股票价格指数的概念和功能；沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分；科创板交易的特别规定。
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●4.4股票估值
介绍股票各种价值和价格的概念与联系及引起股票价格变动的直接原因；影响股票价格变动的相关因素及基本分析、技术分析、量化分析的概念；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；影响股票投资价值的因素；股票的绝对估值方法和相对估值方法。
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●4.5从审批制到注册制，中国资本市场开启真正的市场化时代
本讲主要讲述从审批制到注册制，中国资本市场的市场化时代
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第五章债券
本章主要从债券定义、票面要素、特征、分类，以及政府债券、金融债券、公司债券、企业债券和国际债券的概念、特征分类来介绍债券，并且阐述了债券是如何发行、交易和估值的，通过这些方面剖析债券这种重要金融工具，让学生能够从多个层次去掌握债券这种重要投资工具，并且熟悉如何去交易债券。
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●5.1债券概述
通过讲解债券的定义、票面要素、特征、分类，以及比较债券与股票的异同点，让学生初步了解债券这种投资工具，并在此基础上讲解政府债券、金融债券、公司债券、企业债券与国际债券的定义特征、分类。
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●5.2债券发行
通过分析国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、非金融企业债券融资工具、证券公司债券的发行与承销，使学生掌握各类债券发行与承销的条件及审批制度。
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●5.3债券交易
通过分析债券交易的概念和流程，让学生初步了解债券交易基础上，阐述债券的评级和不同债券市场的交易方式、托管方式及结算方式。
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●5.4债券估值的原理
通过分析如何确定债券现金流和债券贴现率，使学生理解如何对债券进行估值以及债券的报价与实付价格。阐述各类债券利息的计算。
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●5.5你的信用很值钱
论述信用在生活中的重要性，旨在引导同学们树立良好的信用。
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第六章证券投资基金
本章通过对证券投资基金概念和特点出发，熟悉不同类型基金的概念、特点并比较他们的异同。掌握证券投资基金的运作以及参与主体，以及基金的申购赎回以及如何交易基金。熟悉基金的估值以及基金利润的分配，了解基金的投资管理过程以及基金业绩的估值，熟悉证券投资基金的监管和信息披露。通过以上方面学习，掌握基金这种重要投资工具。
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●6.1证券投资基金概述
本节首先从证券投资基金的概念和特点出发，比较基金和股票、债券的区别。其次，通过对不同类型基金的概念的讲解，进一步比较它们的异同，深入了解这些不同类型基金的特点。最后，了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金的发展概况，以及我国证券投资基金的发展状况。
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●6.2基金市场参与主体
本节首先分析基金运作的关系，进而分析基金市场参与的主体。
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●6.3基金的募集、申购、赎回与交易
首先，掌握基金募集与认购的过程，熟悉基金募集认购过程中涉及的概念债券交易的概念和流程。其次，熟悉开放式基金份额转换、非交易过户、转托管与冻结。最后，讲解封闭式基金交易规则。通过学习使学生熟悉基金的交易流程及规则。
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●6.4基金的估值、费用与利润分配
熟悉我国基金资产估值原则，基金费用的种类、各种费用的计提标准及计提方式，基金收入的来源、利润分配方式，不同类型基金利润分配原则，基金自身投资活动产生的税收，基金投资者投资基金的税收。
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●6.5基金的管理
了解基金投资理念与投资风格，掌握基金公司的投资管理过程，熟悉主要的基金业绩评估方法
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●6.6证券投资基金的监管与信息披露
熟悉基金监管的含义和作用，我国基金监管机构和自律组织，对基金机构的监管内容，基金信息披露的含义和作用，基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容；掌握对公募基金销售活动的监管内容，对公募基金投资活动的监管，基金信息披露禁止性规定。
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●6.7非公开募集证券投资基金
本讲主要讲述私募基金的基本规范、私募基金募集流程以及私募基金信息的披露
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●6.8什么是基金老鼠仓？
通过案例讲述，让同学们在今后的工作中能认真踏实、履行信托责任。
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第七章金融衍生工具
详细介绍各种金融衍生品的概念、基本特征、分类和功能，了解衍生品的各种交易制度，业务风险以及他们之间的区别。
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●7.1金融衍生工具概述
通过对金融衍生工具的概念、基本特征和分类的掌握，理解各种类型的金融衍生工具的概念及其分类，通过了解金融衍生品的发展动因、现状和趋势，掌握金融衍生工具市场的特点与功能，以此充分了解我国衍生工具市场的发展现状。
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●7.2金融远期、期货与互换
通过理解远期、期货、期权和互换的定义，基本特征和区别，从而掌握金融期货的各种交易制度。了解人民币利率互换的业务内容，信用违约互换的含义和主要风险，收益互换的应用等。
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●7.3金融期权与期权类金额衍生产品
通过掌握金融期权与期货的区别，了解期权的种类和风险。通过掌握可转换公司债券和可交换公司债券的概念特征，发行基本条件，充分理解两种债券的不同。
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●7.4其他衍生工具简介
了解存托凭证与结构化金融延伸产品的定义和分类
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第八章金融风险管理
通过本章学习，了解风险的含义，掌握风险管理流程和风险管理策略；了解金融风险管理基本框架；熟悉市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险的含义及其应对方法。
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●8.1金融风险管理概述
通过本节学习了解风险的内涵和相关概念、风险管理的目标；熟悉风险管理策略的概念及特点；了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念以及现代风险管理的基本概念。
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●8.2金融风险管理基本框架
通过本节学习了解风险管理的流程、风险管理的组织机构；熟悉风险偏好与风险容忍度；了解风险限额的原则和理念、风险限额的类别；了解限额管理的环节；掌握资本定义和功能；熟悉资本的主要类别；掌握风险覆盖率和资本杠杆率；熟悉压力测试的定义和标准、压力测试的情景和方法。
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●8.3市场风险管理
通过本节学习掌握市场风险的定义和类型；掌握市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；熟悉市场风险的应对中的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和激励管理。
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●8.4信用风险管理
通过本节学习掌握信用风险的概念、内涵和构成要素；熟悉交易对手和证券类机构面临的主要信用风险；熟悉传统信用风险评估和现代信用风险经典量化模型的基本方法和理念；熟悉信用风险缓释、信用风险转移的主要工具和基本的信用衍生产品。
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●8.5流动性风险管理
通过本节学习掌握流动性和流动性风险的定义与分类；了解证券类机构流动性风险的表现；熟悉证券公司流动性风险的衡量指标；了解流动性风险测算模型；熟悉流动性风险管理的策略和技术。
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●8.6操作风险和声誉风险管理及其他
通过本节学习掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念；熟悉操作风险的分类、评估和管理方法；了解声誉风险的来源和管理原则；熟悉声誉风险的管理方法；熟悉战略风险的来源；了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。
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●8.7巴林银行与魔鬼交易员丨请不要怀疑小小交易员的破坏力
通过学习金融风险管理史上经典的魔鬼交易员尼克李森弄垮巴林银行的金融灾难案例，理解从公司层面加强内控和风险管理的重要性；理解从个人层面，要有良好的职业道德和职业操守。