第一章课程导论

经济学是研究资源配置的学科。由于资源存在稀缺性，就需要把资源配置到效率最高的产业或部门中去。因此，经济学就应运而生。我们在现实中所涉及到的各门经济学科，如微观经济学、宏观经济学、国际经济学、计量经济学等，都是从不同视角研究资源配置的学科。产业经济学，就是从产业层面，研究产业内和产业间的资源配置。

●1.1产业

产业是指具有相同生产技术或产品特性的企业构成的集合。它可以是比较广义的农业、工业和服务业，也可以是狭义的某个具体产品或服务的提供者集合，如手机制造业、汽车制造业、银行业等。欧美和亚洲的产业经济学体系有一定的差异。在欧美，产业经济学就是产业组织学，主要研究产业内部生产具有相互替代关系产品的企业如何竞争和合作，不关注产业联系和产业结构。而在亚洲，产业经济学则包括了产业组织、产业联系和产业结构。但在亚洲的产业经济学体系里，产业组织也是一个最重要的内容。

●1.2产业组织学

产业组织理论的奠基人是哈佛学派的乔•贝恩，他构建了市场结构—市场行为—市场绩效的分析框架，即SCP框架。哈佛学派认为结构、行为、绩效之间存在着因果关系，因此，要通过公共政策或产业组织政策来调整和直接改善不合理的市场结构。 芝加哥学派则认为即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。即政府不应该直接干预市场结构，而应该判断企业市场行为的福利效果。

●1.3研究方法

产业组织学常用的方法主要有博弈论方法、优化分析方法、案例分析方法、计量经济分析方法和投入产出方法。博弈论主要研究相互依赖、相互影响的决策主体的理性决策以及这些决策的均衡结果；最优分析方法是所有经济学分析所用的基本方法；案例分析方法是通过对实际发生的经济案例进行剖析；计量经济分析方法是分析各种经济变量数据，归纳出经济变量之间可能的关系；投入产出方法是研究产业关联的基本方法。

第二章寡头竞争与合谋

寡头竞争的基本模型有古诺竞争模型和伯川德竞争模型。合谋则是寡头企业之间协调生产与定价，通过限制产出和提高市场价格来增加共同利润以及每家企业的利润。

●2.1古诺

古诺模型分析的是在寡头市场上产量决策行为之间的相互依存关系及其均衡结果。假定只有两家企业生产同质产品；面对线性需求曲线和成本曲线；两家企业拥有相同的边际成本；两家企业同时进入市场并分割市场份额，仅在一个时期进行博弈；决策变量为产量，各方都在假定对方的产量既定的前提下决定自己的产量，各自目标为利润最大化。在古诺竞争下，随着市场上企业数目的增加，市场均衡产量将增加，均衡价格将下降。

●2.2伯川德模型

古诺模型分析的是在寡头市场上产量决策行为之间的相互依存关系及其均衡结果。伯川德价格竞争均衡结果表明，在产品同质和边际成本不变且对称的条件下，双寡头垄断价格战会使双方定价在边际成本上。这个结果与完全竞争条件下的社会最优资源配置结果相同。

●2.3合谋形成

合谋是指寡头企业之间协调生产与定价，通过限制产出和提高市场价格来增加共同利润以及每家企业的利润。寡头企业通过合谋形成的联盟称为卡特尔。合谋形成及维持的影响因素包括市场集中度、企业成本、多市场接触、信息的对称性、需求弹性、产品同质性、行业协会和订单性质等。

●2.4合谋的实施机制

在现实中信息不对称的情况广泛存在。比如在某些行业，企业可能通过不公开报价而与每个买方进行特别交易，在某种程度上将价格掩盖起来，价格只能被竞争对手以后观察到。这种观察时滞减少了背叛企业的损失，增加了背叛的可能性。因此，为维持合谋，寡头企业会通过实施一些有效的机制来保证合谋的稳定性。合谋的实施机制有共同成本手册、多产品定价公式、零售价格维持、最惠国待遇条款、竞争一致条款、分割市场与固定市场份额。

第三章价格歧视

价格歧视是向不同的消费者出售相同的产品时，收取不同的价格。我们判断企业的价格歧视行为时，要准确理解相同产品的含义，它不仅指产品的品质性能等相同，还指生产和运输该产品的成本相同。如果成本不同，就不能认为是相同的产品。

●3.1价格歧视的条件

企业实施价格歧视需要具备一定的条件。第一个条件是企业必须拥有一定的市场势力；第二个条件是企业必须了解或能够推断消费者的购买意愿，并且各个消费者的购买意愿必须是不同的，或消费者的购买意愿随购买量而变化；第三个条件是企业必须能够阻止或限制转卖行为。

●3.2价格歧视的类型

企业主要的价格歧视行为有三类：分别是一级价格歧视、二级价格歧视和三级价格歧视。一级价格歧视是指企业对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售。二级价格歧视也称为非线性定价，是指企业对一定数量的产品收取一种价格，而对另外一定数量的该种产品收取另一种价格。三级价格歧视是指垄断者对同一产品在不同的市场上收取不同的价格，或者对不同的人群收取不同的价格。

第四章产品差异化

企业想要在激烈的市场竞争中占有一席之地，就必须通过研发创新、产品定位、广告宣传等策略标新立异，努力使自己的产品或服务在消费者心理上产生强烈的偏好，即让消费者认为本家产品或服务与别家不同，这就是企业的产品差异化策略。企业一旦成功实现产品差异化，就有机会将价格提高到边际成本之上，获得超额利润。

●4.1产品差异的定义与分类

产品差异的概念本质上讲是从消费者角度定义的。不管两种商品之间是否存在真实的产品特征差异，只要消费者认为两者是不同的，产品差异就存在。而企业一般可以从：水平差异、垂直差异、服务差异和信息差异四个维度，来塑造自己产品与众不同的特色。

●4.2产品差异与市场势力

美国经济学家哈罗德·霍特林（Harold Hotelling,1895—1973）提出的“霍特林模型”告诉我们：产品差异越大，企业的市场势力就越强。

●4.3产品信息差异策略的运用

企业可以在水平差异、垂直差异、服务差异和信息差异四个主要维度打造自身产品与其他同类产品之间的差异，并且企业生产的产品与同类产品之间的差异越大，企业的市场势力也就越大，企业就越有能力获得超额垄断利润。此外，企业还可以通过创造和利用产品的信息差异这一方式，来诱导消费者对自身产品做出更好的评价并支付更高的价格，进而获取超额利润。

第五章研发与创新

研发与开发企业参与市场竞争最重要的非价格手段之一，然而研发活动需要投入大量的人力和物力，研发过程也充满了不确定性。本章主要介绍研究和开发的内涵、分类以及作用。

●5.1研发与创新的基本概念

创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵。熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”。产业经济学研究的对象是技术创新。 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场。上的供给和需求条件的活动。

●5.2研发与创新的激励

研发的激励主要有专利制度、政府奖励和研发补贴，以及合作创新。专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利。合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为

●5.3企业规模、市场结构与研发

大企业的研发和创新优势：大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源；利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用；通过同时进行多项研究项目来分散研发风险；充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 ；大企业在过程创新上具有优势。 中小企业的研发和创新优势：有充分的激励和动力来进行研发和创新活动；具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会；在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势。

第六章纵向一体化

经济学上，沿产业链占据若干环节的业务布局叫做纵向一体化。纵向一体化是企业在两个可能的方向上扩展现有经营业务的一种发展战略，它包括前向一体化和后向一体化。本章主要讲述纵向一体化。首先，引入企业纵向关系的内涵；接着，讲解纵向一体化的含义；并在此基础上依据“纵向关系”分析经济问题；最后，讲解企业实施纵向一体化的动机和成本。

●6.1纵向一体化概述

大多数企业是向其他企业提供产品，而不是直接面对消费者。一个企业的产出是下一个企业的投入，则企业间存在纵向关系。本节主要讲述纵向一体化的含义。纵向一体化应包括两层含义：一是指企业组织结构的演变过程，即企业在产品的生产或经销各阶段上的延伸；二是指企业的资产调整行为，即企业通过纵向兼并进入投入和产出的另一阶段。

●6.2纵向一体化的动机与成本

从技术的经济性、交易成本、市场势力、关键要素供给等方面考量企业实施纵向一体化的动机；分析纵向一体化有可能产生的成本来源。

第七章纵向约束

纵向约束是企业处理纵向关系的一种方式，一般是指上游企业通过控制或影响下游企业，以维持其市场力量或限制竞争对手的各种行为。纵向约束的手段主要有：限制最高销售价格、限定销售额度、两部定价、独占区域、限制销售商数目、零售价格控制、制造商代替销售商作广告、制造商监督每家销售的销售努力并进行相应的补偿等。

●7.1双重垄断加价与纵向约束

双重垄断加价导致最终销售价格偏高，销售数量偏少，与纵向一体化相比，垄断制造商的利润减少。解决双重垄断加价问题的纵向约束手段主要有三个：限制最高销售价格、限定销售额度、两部定价。

●7.2搭便车与纵向约束

搭便车是指一个厂商从另一个厂商的行为中获益，而自己并没有为此支付费用。解决销售商之间搭便车的纵向约束手段有：独占区域、限制销售商数目、零售价格控制、制造商代替销售商作广告、制造商监督每家销售的销售努力并进行相应的补偿。

●7.3纵向约束与市场竞争

纵向约束的福利效果是不确定的。一方面，纵向约束可能限制销售商之间的竞争，降低社会福利；另一方面，它又能使销售商之间的外部经济内部化，减少搭便车行为，增加消费者福利。

第八章进入与退出

“长江后浪推前浪，世上新人赶旧人”。新企业的设立、成长必然伴随着老企业的衰退、倒闭。中国民营企业平均寿命大约不足5年，本章主要研究企业进入与退出一个行业的方式、动机与潜在的壁垒。

●8.1企业进入退出的方式与动因

一般而言，企业进入一个新行业的方式有三种：跨行进入、全新进入与并购进入。企业可以通过两种方式获得进入一个行业所需的技术：模仿和创新。而企业进入和退出一个行业的主要动因即为“预期利润的激励”。

●8.2结构性进入壁垒

结构性进入壁垒是指在一个行业中长期存在的稳定的结构特征所导致的进入壁垒，这主要是来源于在位企业和潜在进入者之间由于要素价格和技术差异所导致的成本差异，它涉及技术、消费者偏好、规模经济和市场容量等多方面因素，与在位企业特定的抵御进入的行为无关。一般而言，结构性进入壁垒主要包含6大类型，分别是：规模经济壁垒、绝对成本壁垒、必要资本量壁垒、网络外部性壁垒、产品差异化壁垒，以及行政制度壁垒。

●8.3行为性进入壁垒

“行为性进入壁垒”是指在位企业为了阻止潜在进入者的进入而采取的各种策略行为。一般而言，行为性进入壁垒主要包含4大类型，分别是：干中学、过剩产能、品牌扩撒，以及提高竞争对手成本。

●8.4退出壁垒

“退出壁垒”可能来自经济、政治、法律、社会等多个方面，一般而言，可以将其概括为6大类型：有形资产的专用性壁垒、无形资产的专用性壁垒、法律壁垒、结合生产形成的退出壁垒、管理者的声誉、行政性制度壁垒。

第九章网络与标准竞争

网络外部性在互联网经济高度发达的今天可谓无处不在。本章主要介绍网络外部性、关键数量等网络经济概念，网络外部性条件下的标准选择过程，企业的标准竞争决策和兼容策略制定过程，以及政府介入社会标准选择的主要困难。

●9.1网络外部性

在经济学中，我们把消费者从购买某一商品中获得的效用随着该商品的用户数量增加而增加的现象称为“网络外部性”。这种网络外部性可能是直接的，即消费者从商品或服务中获得的效用，会直接随着商品或服务用户规模的扩张而不断提升。

●9.2网络外部性与标准选择

每个行业都有自己的标准，电脑键盘的布局都是统一的，除了苹果之外，其他主流智能手机的操作系统都是基于Android平台的，移动通信的技术标准有2\3\4\5G标准等等。那么，各个行业是怎么选出自己的行业标准的？那些被接受程度更低的标准（如电脑的Linux操作系统）是不是一定是不好的标准？是不是所有行业都是单一标准？在本节课中，我们将带着这些问题一起来探讨网络外部性与标准选择问题。

●9.3标准与兼容性

在有网络外部性的行业，有可能只有一个标准一统天下，也有可能同时存在多个标准、出现群雄割据的局面。在本节中，我们将一起讨论如果行业中存在多个标准，那么企业是否应该让自己制定的标准与其他同行业企业的标准相互兼容的问题。

●9.4公共政策与标准选择

在存在较强的网络外部性的情况下，如果市场中存在互不兼容的多重标准，且彼此之间不存在显著的质量差异的时候，行业标准统一化可以使所有的消费者共同组成一个大的用户池，最大化网络外部性给消费者带来的效用增加。尽管消费者可以从标准统一的过程中受益，但是应该由谁来统一标准，他又该怎么样做呢？在本节中我们将一起探讨公共政策与标准选择问题。

第十章全球价值链和产业组织

全球价值链（GVC）是近四十年国际贸易领域和产业经济学最重要的理论贡献。全球价值链理论解释了产品从生产到销售的过程在全球经济中的布局。一般来说，全球价值链被分成三种类型的环节:技术环节，生产环节以及营销环节。

●10.1国际分工和产业组织

全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采购和运输，半成品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程

●10.2垂直专业化、离岸外包和产业组织

垂直专业化分工是指各国中间品贸易不断增加，跨越多个国家的垂直贸易链不断延长，每个国家只在商品生产的某个或某几个生产环节进行专业化生产的分工与贸易现象。其主要特点是一国向他国进口中间品作为本国产品的投入品，并利用进口的中间品生产加工后出口至第三国，第三国再将进口品当作中间品投入，这样的过程一直持续到最终产品出口至最终目的地为止。

第十一章政府规制与反垄断

在市场经济条件下，尽管市场在社会资源的配置中起决定性作用，但政府对经济的干预仍然是不可缺少的，政府的干预主要表现在两个方面，一是规制，一是反垄断。本章主要研究政府规制的必然性、规制工具、规制改革，以及反垄断法的主要内容。

●11.1规制的依据与目标

规制是政府为了改变市场结果，对企业行为进行影响、干预和限制的综合表述。规制理论主要经历了规制公共利益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、新规制经济学四个阶段。规制的依据可以从自然垄断、信息不对称、破坏性竞争或过度竞争、再分配的合理性四个方面给出解释。

●11.2规制的类型与工具

规制分为直接规制和间接规制，直接规制又分为经济性规制和社会性规制。其中经济性规制工具主要包括进入规制，价格规制和质量规制，社会性规制方式包括直接限制，行政手段，经济手段，信息提供和公开等。对于规制失灵的解决方法，主要有两个思路，一是在原有规制框架内进行改革，既引进激励性规制，二是放松规矩，主要是放松经济性规制。

●11.3反垄断法

间接规制的重点是反垄断法。对垄断行为的调整包括对垄断协议的监管，对滥用市场支配地位的监管和对经营者集中的监管三个方面。

第十二章产业关联

产业间关系是产业经济学要研究的首要关系。产业关联研究产业间投入产出的数量关系。本章主要研究产业关联关系的含义和产业关联方式，产业关联的研究方法，并进一步探讨投入产出方法的应用。

●12.1产业关联概述

产业关联指各产业间存在的以投入品和产出品为连接纽带的技术经济联系，主要包括产业之间投入产出、供给需求的数量关系。产业关联方式，构成了产业关联的实质性内容，包括前向关联和后向关联，单向关联和环向关联等。近来重视对产业链、产业生态圈的研究。

●12.2产业关联分析

投入产出分析是一种数量经济分析方法，投入产出表是投入产出分析的基础。投入产出表是一张纵横交错的矩阵式平衡表格，可以按行、按列，以及在行与列之间分别建立起平衡关系。投入产出模型由系数、变量的函数关系组成的数学方程组构成。

●12.3投入产出方法的应用

投入产出法可以用来分析结构比例关系，主要包括对中间需求和中间投入的分析，以及对各产业的最终需求率的分析。利用投入产出表还可以用来分析产业波及效果，影响力系数测度了当某个产业的生产活动发生变化时，对其它产业生产活动所产生的影响程度；感应度系数测度了某个产业生产活动受其它产业生产活动变化的影响程度。

第十三章产业结构

随着经济的发展，一国的产业结构呈现出较为明显的演变规律。本章介绍产业结构的基本概念，讲解产业结构发展的一般规律，相关的理论。

●13.1产业结构的基本概念

产业是进行同类经济活动组织的总和，是具有某种同一属性组织的集合。这里的同类经济活动或同一属性一般是指（1）使用同一或相似的原材料投入要素；（2）主要的生产流程或生产工艺基本相同；（3）产品的基本用途相同或具有较强的可替代性。

●13.2产业结构演进规律

介绍“配第-克拉克”定律、霍夫曼定律、刘易斯二元结构理论，以及产业结构的服务化等等。

●13.3产业结构优化

产业结构的演变是一个不断地从低级向高级转变的过程，是经济发展的历史和逻辑序列顺向演进的过程,我们就称之为产业结构的高级化过程。

第十四章产业政策

产业政策是产业经济学理论价值的最终体现，对产业政策的探讨成为经济理论和实践争论的一个焦点、热点和难点。本章研究产业政策的内涵、作用和局限性，掌握产业政策的分类以及目前竞争性产业政策的发展。

●14.1产业政策概述

现代意义上的产业政策出现在产业革命完成后现代大工业发展时期的资本主义国家。产业政策的理论依据，目前主要有“市场失灵”说、“赶超战略”说、“国际竞争”说三种解释。产业政策目标主要包括经济增长，充分就业，避免通货膨胀，实现国际收支平衡，促进经济平等五个方面。产业政策手段包括直接干预手段和间接干预手段。产业政策既可以发挥弥补市场失灵缺陷等积极作用，也有一定的局限性。

●14.2产业政策类型

产业政策根据功能定位可以分为产业组织政策、产业结构政策、产业技术政策、产业布局政策。产业组织政策是市场经济实践的产物，实质是协调竞争与规模经济之间的矛盾，有效竞争是产业组织政策的政策取向。产业结构政策的含义是政府制定的通过影响与推动产业结构的调整和优化来促进经济增长的产业政策，包括主导产业选择政策、幼稚产业保护政策、战略产业扶植政策以及衰退产业调整政策等。

●14.3中国的产业政策

中国政府出台的产业政策点多、面广、影响强、成就大，但在解决中国产业发展和产业结构调整的深层次问题上的作用还不尽理想。中国产业政策的政策内容、政策手段、政策目标、决策方式呈现出一定的演变特点。